Page 95 - 行业课题成果集（2020-2021）

课题成果集

人监管职责范围包括但不限于以下方面：债务人自营自管行为、重整计划执

行情况、财产处置。第二，制订相应制度规范债务人相关人员的权限和责任，

明确其行为边界。第三，要求债务人定期和不定期全面向管理人汇报营业情

况，并形成经营记录备查。第四，可以聘请专业机构进行客观评价，及时纠

正不足，如聘请审计机构评价重整期间的财务核算是否规范，聘请行业专家

评价企业运营是否健康良好。

（七）破产终结阶段

1.破产终结阶段的工内容
当破产程序达到法定终结条件，管理人应提请人民法院裁定终结破产程

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序 。终结后，管理人应将接管自债务人的资料和履职产生的资料妥善保管
归档。

2.破产终结阶段的档案管理风险及防范

档案管理风险，指管理人的档案管理不符合要求，因重要信息泄露、重

要资料遗失、资料混乱和查阅困难等原因最终给债务人或管理人自身带来损

失。破产案件周期较长、涉及范围较广，破产档案数量庞大、种类复杂，且
破产流程具有连贯性和紧密型，档案材料不完整会影响程序推进，档案无序

会使管理人在履职纠纷举证时查阅、调取困难。

防范：第一，管理人应建立档案管理制度。该制度应对归档立卷项目、

日常管理、保密级别设计、借阅流程、销毁授权、档案盒填制、档案移交等

重点事项予以明确。第二，管理人应将接管的债务人档案资料和管理人履职

形成的档案资料区分保管，保管时应将两类资料物理隔离。第三，管理人搜

集获取的资料应及时归档，并加以整理。工作中拟获取的资料，应尽可能为

原件；收集到的资料，应及时剔除无保留价值的部分，并就剩余部分按归档

立卷项目分类整理，赋予名称、编号和上架号，及时归入档案室，摆放得当；
收到的纯纸质资料，应及时翻录形成电子记录；对重要电子档案，可以统一

购买专用设备进行双备份或多备份，并采取加密措施。第四，管理人应确保

档案使用有序。管理人应建立借阅管理制度，指定专人负责借阅登记，加强

对重要档案的查阅权限管理，避免未经授权或不当授权借出档案。第五，管

理人应将从破产程序开始至终结所有的涉案材料纳入破产档案管理范围，并

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